Тип документа 9998 в сбис что это
Документ, представленный в виде скан-образа (ДокСкан) (Таблица 4.10)
Документ, представленный в виде скан-образа (ДокСкан)
Сокращенное наименование (код) элемента
Признак типа элемента
Признак обязательности элемента
Принимает значение кода вида документа (КВД) или кода налоговой документации (КНД) для документов, которым присвоен данный код.
При направлении документов в ответ на требование о представлении документов (информации), то есть если в значении (из таблицы 4.8) содержатся сведения о документе с префиксом 1165013_, принимает значение = 9998
Порядковый номер запрашиваемого документа (запрашиваемой информации)
Элемент обязателен при направлении документов в ответ на требование о представлении документов (информации), то есть если в значении (из таблицы 4.8) содержатся сведения о документе с префиксом 1165013_.
Наименование, реквизиты или иные индивидуализирующие признаки документа
Имя файла ЭП нотариуса (при наличии)
Имя файла ЭП нотариуса, удостоверившего в соответствии с законодательством Российской Федерации равнозначность электронного документа документу на бумажном носителе в соответствии с приказом Минюста России от 29.06.2015 N 155 «Об утверждении требований к формату изготовленного нотариусом электронного документа» (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 30.06.2015, регистрационный номер 37827).
Имя файла ЭП должно иметь следующий вид: ИмяФайл_XXX_N, где:
соответствии с утвержденным форматом для данного документа (без расширения);
Наименование, реквизиты или иные индивидуализирующие признаки документа-основания (основного документа) |
Используется для документов, составляемых при наличии основания (основного документа)
Имя файла документа-основания (основного документа)
Указывается имя файла, направляемого (направленного ранее) документа
Имя файла документа
Имя файла сканированного документа имеет вид: KD_O_P_N1_GGGGMMDD_N2, где:
получателя, четырехразрядный код налогового органа;
К файлам, содержащим отсканированные изображения, предъявляются следующие требования: черно-белое изображение с разрешением отсканированного документа не менее 150 и не более 300 точек на дюйм с использованием 256 градаций серого цвета.
Отправить истребуемые документы
При получении «Требования о представлении документов (информации)» (КНД 1165013) плательщик должен отправить ответ в течение срока, указанного в требовании.
В разделе «Отчетность/Требования» или «Учет/Отчетность/Требования» (в зависимости от конфигурации) откройте документ, на который хотите сформировать ответ, и подтвердите его получение.
Сформируйте ответ
В требовании перейдите на вкладку «Ответить» и выберите:
В ответ на требование нельзя отправлять только письмо, иначе ФНС может наложить штраф. Ответ обязательно должен быть формализованным.
Добавьте документы
В УПБ документы автоматически загрузятся в требование, если файлы были отправлены клиентом по email в ответ на уведомление, и в аккаунте уполномочки настроены правила для входящих писем.
В остальных случаях файлы нужно прикрепить вручную. Для этого нажмите «Загрузить» и добавьте истребуемые документы.
Если они в формате *.xml с электронной подписью, выберите:
Если документы были оформлены в бумажном виде, заверены печатью организации и подписаны вручную, выберите:
Требования к загружаемым файлам
При загрузке файлов, которые не входят в список утвержденных документов, будет сформировано неформализованное письмо.
Для каждого отсканированного документа заполните все обязательные поля. Если у вас включено распознавание ответов на требование, СБИС автоматически укажет их тип и реквизиты. Проверьте данные.
Отправьте документы
Дождитесь квитанции о приеме. Состояние отправленных документов можно определить по статусу в списке файлов или в документе.
Если пришел отказ, измените данные в загруженных документах, например порядковый номер. Отправьте представление еще раз.
Завершите работу с требованием
На документе нажмите «Ответить», затем снова «Ответить» и выберите:
В ответ на требование нельзя отправлять только письмо, иначе ФНС может наложить штраф. Ответ обязательно должен быть формализованным (п.2 ст.93 НК РФ).
Добавьте документы
В УПБ документы автоматически загрузятся в требование, если файлы были отправлены клиентом по email в ответ на уведомление, и в аккаунте уполномочки настроены правила для входящих писем.
В остальных случаях файлы нужно прикрепить вручную. Для этого добавьте истребуемые документы.
Если они в формате *.xml с электронной подписью, выберите:
Если документы были оформлены в бумажном виде, заверены печатью организации и подписаны вручную, загрузите их сканы. Для этого выберите «С компьютера», отметьте файлы и нажмите «Загрузить». Укажите «В один документ» или «В разные».
Требования к загружаемым файлам
При загрузке файлов, которые не входят в список утвержденных документов, будет сформировано неформализованное письмо.
Заполните обязательные поля
Введите номер документа из требования: 1.ХХ или 2.ХХ, где ХХ — номер по порядку. Указать его можно и в окне загрузки файлов — поле «Порядковый номер».
Для документов формата *.xml остальные поля заполнятся автоматически, для сканированных — введите данные вручную. Если у вас включено распознавание ответов на требование, СБИС автоматически укажет их тип и реквизиты. Проверьте данные.
Представить документы в ответ на требование будет проще
Приказом от 18.01.2017 № ММВ-7-6/16@ ФНС утвердила формат описи документов, которая сопровождает электронный документооборот между налоговыми органами и налогоплательщиками.
Теперь не только компании смогут использовать опись, когда представляют документы в налоговый орган, но и сами налоговые органы могут аналогично пользоваться описью. Набор реквизитов в ней в этих случаях различается.
Если опись сопровождает документ от налоговой, то в ней содержится идентификатор приложенного файла и информационное сообщение о направляемом документе: КНД, номер, дата, количество файлов, из которых состоит документ, и их названия.
Как и раньше, с описью в ФНС можно направить xml-документы и скан-образы. Однако максимальное число документов, которые можно отправить, увеличено с 99 до 9 999.
В прежней описи для всех документов нужно было заполнять их коды, которые были строго ограничены форматом: всего можно было представить 14 кодов, то есть типов xml-документов. Теперь этого не требуется, такого поля нет. Это значит, что когда будут появляться новые утвержденные форматы электронных документов, бизнес сможет сразу начать их использовать. Раньше приходилось ждать, когда обновится список кодов в описи. Без этого электронный документ невозможно было представить в ФНС. Например, весной 2016 года вступил в силу формат УПД, а в составе описи его код появился лишь спустя полгода.
Представление скан-образов упростилось еще больше. Код, как и прежде, обязательно заполняется для каждого документа. Но если раньше можно было указать коды только для 11 типов документов, то теперь будет единый код для любого типа документа — 9998. Это значит, что теперь в виде скана можно представить любой документ, без ограничений. Раньше, чтобы представить документы, для которых в формате описи не было кодов, приходилось делать бумажные копии и направлять в налоговую в таком виде.
Значительно уменьшился набор реквизитов, с помощью которых идентифицируются сканированные документы. Теперь в числе обязательных, кроме кода, только наименование документа (или другие идентифицирующие признаки) и имя файла. Ранее для большинства типов документов обязательными были еще дата, номер, сумма сделки, сумма налога, предмет документа и реквизиты лица — составителя документа.
Согласно еще одному нововведению, если скан документа заверен электронной подписью (ЭП) нотариуса, то файл электронной подписи можно представить вместе со сканом, а имя файла ЭП указать в описи.
И последнее изменение: если раньше в описи налогоплательщик указывал только код налогового органа, в который направлял документы, то теперь наряду с кодом следует указывать наименование налогового органа.
Новый формат описи вступит в силу в июне и упростит документооборот между налогоплательщиками и налоговыми органами. Однако проблема представления электронных неформализованных документов остается. Их по-прежнему нужно представлять в виде заверенных бумажных копий.
Тип документа 9998 в сбис что это
Накануне мы рассказали про то, как правильно работать с требованиями, поступающими от ФНС.
Сегодня поговорим про формирование ответа на требование в ПО «Астрал Отчет».
Вариант 1. Формирование по формату ответа на требование
Этот функционал предназначен для формирования ответа на Требование о предоставлении пояснений по НДС (по разделам 8-12 Декларации, по КС, по сведениям, отсутствующим в книге продаж). Последовательность действий следующая:
1. В меню «Обработка входящего документа ФНС» выбираете «Сформировать по формату ответ на требование», после этого запустится новый Редактор отчетов
2. Далее система проверит наличие ответов на это требование. Если они уже были, Вам предложат внести правки или создать новый
3. Для редактирования ответа в открывшейся форме выберите «Несоответствие конкретных показателей», а затем внесите необходимые изменения
Входящее требование может быть в формате [*.pdf] либо в формате [*.xml], тогда форма подготовки ответа будет такая (как пример):
В случае выявления в предоставленной налоговой декларации по НДС ошибки, приводящей к занижению суммы уплачиваемого налога, необходимо предоставить в ФНС уточненную налоговую декларацию с правильными сведениями.
При подготовке ответа на требование по формату Вы можете выбрать раздел, по которому даются пояснения:
4. В Редакторе отчетов нажимаете «Выгрузить». Сформируется ответ, который можно отправить в ФНС с помощью Мастера связи.
Важно учитывать, что пояснения к налоговой декларации НДС могут быть предоставлены только в электронном виде через Оператора ЭДО, а пояснения, переданные в ФНС в бумажном виде, не будут считаться предоставленными (см. абз. 4 п.3 ст.88 НК РФ).
О нем речь пойдет далее.
Вариант 2. Формирование ответа на входящее требование «ON_DOCNPNO» (не по формату).
2. Затем нужно щелкнуть правой кнопкой мыши на запись с требованием и выбрать «Сформировать ответ на требование»
В зависимости от формата загружаемого документа поля для заполнения будут отражены разные. Важно: при загрузке скан-образа в ответ на требование с КНД 1165013 поле «Код документа» заполняется автоматически значением 9998 (Иной вид документа) и совместно с полем КНД документа становится недоступным для заполнения.
4. Как только все нужные поля будут заполнены, документ будет распознан системой. Вам нужно только нажать «Подготовить к отправке»
5. Затем система предложит Вам сформировать опись документов. Выбираете «Да» и отправляете ответ на требование с помощью Мастера связи
Кстати, с помощью данного функционала можно приложить также любой скан пояснительной записки (например), нужно присвоить ему код документа 9999, а затем отправить в ответ на требование о предоставлении пояснений по любой декларации, кроме НДС.
А еще не полностью заполненный ответ на требование можно сохранить как черновик.
Успешной Вам работы с требованиями!
Узнать больше о требованиях от ФНС и работе с ними можно у наших специалистов:
(831) 228-28-38
Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра.
(8332) 20-37-05
Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра.
Обработать требование ФНС
При проведении налоговых проверок или иных мероприятий налогового контроля, ФНС может:
Для этого налоговая инспекция высылает в адрес налогоплательщика «Требования». Полный перечень возможных запросов от налоговой инспекции зафиксирован в Приказе ФНС от 15 апреля 2015 г. № ММВ-7-2/149@.
API-интерфейс СБИС позволяет обрабатывать требования ФНС. С его помощью вы можете:
Получить и расшифровать входящий документ
В ответе обратите внимание:
Метод вернет два вложения — XML-файл обмена и требование в формате PDF или DOC.
После расшифровки полученного требования, оператор ЭДО, online.sbis.ru и приемный комплекс обмениваются извещениями. Извещение о получении подтверждения оператора и Извещение о получении документа (требования) требуется подписать. Порядок их доставки не формализован.
Для каждого служебного этапа вызовите методы «ПодготовитьДействие»/«ВыполнитьДействие», под хэшем служебного документа проставьте подпись.
Чтобы обработать входящие документы действуйте по общему алгоритму внешнего API-интерфейса: сначала обработайте все служебные этапы, которые требуют подписания и расшифровки, после этого скачайте все полученные вложения. В вашей учетной системе должен поддерживаться общий алгоритм, независимо от того, насколько разными могут быть документы служебных этапов.
Метод возвращает несколько событий. В примере событие «ДокументНО» имеет вложения:
Подтвердить получение требования
В течение 6 рабочих дней со дня отправки требования налоговой инспекцией, налогоплательщик обязан сформировать квитанцию о приеме или уведомление об отказе. Отсчет дней начитанется со следующего рабочего дня (ст. 6.1. НК РФ).
Для этого в СБИС (API) нужно сформировать, подписать и отправить соответствующий электронный документ (Квитанцию или Уведомление об отказе).
Если требование не подтверждено, то в ответе от метода «СБИС.ПрочитатьДокумент» будет «Этап.Действие» с названием «Утверждение».
В ответе метода обратите внимание:
Отправить запрошенные документы
Отправить истребуемые документы можно только в ответ на «Требование о представлении документов (информации)» (код по КНД 1165013).
Файл обмена в поле «Документ.Вложение» содержит передаваемые документы.
В ответе метода «ПодготовитьДействие»:
Обработать входящие документы ФНС
В ответ на отправленную квитанцию (подтверждение получения требования) и в ответ на отправленные первичные документы, контролирующий орган высылает служебные документы (Извещение о получении результата приема и Квитанцию о приеме).
Чтобы обработать входящие документы действуйте по общему алгоритму внешнего API-интерфейса: сначала обработайте все служебные этапы, которые требуют подписания и расшифровки, после этого скачайте все полученные вложения. В вашей учетной системе должен поддерживаться общий алгоритм, независимо от того, насколько разными могут быть документы служебных этапов.