дела опер учета в орд
Глава 27 ДЕЛО ОПЕРАТИВНОГО УЧЕТА В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ
§ 1. Понятие дела оперативного учета, его юридическое содержание и этапы производства
Понятие ДОУ и его юридическое содержание. Под ДОУ понимается предусмотренная ФЗ об ОРД форма концентрации материалов оперативно-служебного документирования в целях собирания, накопления, систематизации и анализа фактических данных (информации, сыскных доказательств), проверки и оценки итогов ОРМ, а также принятия на их основе соответствующего решения должностными лицами ОРО. Таким образом, ДОУ служит местом концентрации и способом обобщения полученных (получаемых) в ходе ОРМ сведений. Законодатель особо оговорил, что факт заведения ДОУ не является основанием для ограничения конституционных прав и свобод, а также законных интересов человека и гражданина (ч. 3 ст. 10 ФЗ об ОРД). Включением данного указания в ФЗ об ОРД обращено внимание правоприменителей на то, что согласно ст. 23 и 25 Конституции ограничение прав и свобод человека и гражданина допустимо только при наличии судебного решения и в случаях, указанных в ФЗ. На это же обратил внимание Конституционный Суд РФ. В своем определении он установил, что заведение ДОУ не дает оснований проводить ОРМ, ограничивающие конституционные права граждан, с нарушением требований Конституции и ФЗ ДОУ выполняет организующую функцию в оперативно-розыскном процессе, обеспечивая возможность концентрации оперативно-розыскной информации о личности, преступных связях, прошлой и настоящей преступной деятельности рецидивистов и опасных преступников, сосредоточения сил и средств для комплексного использования в решении задач установления фактов и обстоятельств, существенных для изобличения преступников: достаточно длительного негласного наблюдения за ОПФ для принятия решений о степени общественной опасности их участников и выбора адекватных мер в отношении них (п. 7 определения Конституционного Суда РФ от 14 июля 1998 г. № 86-0 «По делу о проверке конституционности отдельных положений Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» по жалобе гражданки И.Г. Черновой»). ДОУ следует отличать от уголовного дела. Среди многих отличий выделим два. Во-первых, наличие ДОУ не влечет каких-либо юридически значимых последствий для проходящих по нему лиц. Во-вторых, его заведение не связано с возможностью совершать (не совершать) предусмотренных законодательством ОРМ. В соответствии с ч. 5 ст. 10 ФЗ об ОРД перечень ДОУ (виды дел) определяются в нормативных правовых актах ОРО. Несмотря на закрытый в основном характер ДОУ, известны общие открытые требования, которые предъявляют к их классификации. Так. перечень ДОУ формируют в зависимости от определенной стадии оперативно-розыскного процесса.
Юридически значимые этапы производства дела оперативного учета. Заведение ДОУ, основания и цели для заведения. Заведение ДОУ— это практически реализованное решение должностного лица ОРО (соответствующего руководителя) начать производство того или иного ДОУ. Единственным должностным лицом, которое может его завести, является руководитель оперативного подразделения (перечни этих руководителей изложены в нормативных актах соответствующих ОРО).
Отметим, что законодатель не связывает напрямую факт заведения ДОУ с возможностью подготовки и проведения какого-либо ОРМ. Тем не менее, оперативно-розыскная практика свидетельствует, что отдельные ОРМ, которые требуют значительных организационных усилий (например, контролируемая поставка, оперативный эксперимент), проводятся, как правило, в рамках ДОУ, Другие же (например, наблюдение, опрос, отождествление личности), наоборот, могут послужить средством получения информации, содержащей основания для заведения ДОУ. Заведение ДОУ определенного вида имеет и иное значение — оно свидетельствует, во-первых, о начале оперативно-розыскного процесса и, во-вторых, о переходе рассмотрения оперативно-значимой информации из одной стадии оперативно-розыскного процесса в другую.
Основания для заведения ДОУ. По существу, эти основания совпадают с некоторыми основаниями для проведения ОРМ. Так, ДОУ может быть заведено только при наличии оснований, предусмотренных пп. 1—6 ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД (см. ч. 2 ст. 10). Ими являются:
наличие возбужденного уголовного дела;
ставшие известными ОРО сведения о:
1) признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;
2) событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России;
3) лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;
4) лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов;
поручения следователя, органа дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве;
запросы других ОРО по основаниям, указанным в ст. 7 ФЗ об ОРД;
постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном российским законодательством; запросы международных правоохранительных организаций и органов иностранных государств в соответствии с международными договорами России.
С учетом того, что законодатель не сделал специальной оговорки о закрытом (исключительном) перечне оснований для заведения ДОУ, допустимо конкретизировать такие основания, указанные в пп. 1—6 ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД, в нормативных актах ОРО, что и происходит на практике. Это правомерно также потому, что ДОУ есть лишь одна из форм организации ОРД, а согласно ч. 2 ст. 4 ФЗ об ОРД органы, осуществляющие ОРД, полномочны, издавать нормативные акты, регламентирующие именно организацию проведения ОРМ.
Важнейшим условием при этом является недопустимость расширения оснований для заведения ДОУ, предусмотренных пп. 1—6 ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД. В нормативных актах ОРО можно только их конкретизировать, исходя из специфики работы. Цели заведения ДОУ. В соответствии с ч. 2 ст. 10 ФЗ об ОРД различают три такие цели: 1) собирание и систематизация сведений; 2) проверка и оценка результатов ОРД; 3) принятие на их основе соответствующих решений ОРО.
Общие положения производства ДОУ.
В соответствии с ч. 5 ст. 10 ФЗ об ОРД порядок ведения ДОУ определяется нормативными актами ОРО. Это означает, что каждый ОРО полномочен самостоятельно устанавливать, правила производства по ДОУ, исходя из специфики деятельности и оперативно-розыскной подведомственности. Вместе с тем известны общие требования. Так, ДОУ классифицируют в соответствии с признаками конкретного состава преступления, проверка обстоятельств вероятного совершения которого проводится по данному ДОУ (т.е. дается «окраска» дела в итоге проведенной сыскной квалификации деяния). Заведению ДОУ предшествует вынесение соответствующим должностным лицом (оперативником) постановления, которое подлежит утверждению руководителем ОРО.
Решения, принимаемые по материалам ДОУ, оформляются, прежде всего, в виде постановлений. Различают постановления о заведении ДОУ, его продлении и прекращении. Постановление может быть вынесено и в других случаях, предусмотренных нормативными актами ОРО. Работа по ДОУ строится по специальному плану (организационных и ОРМ и т.п.).
Все получаемые по ДОУ оперативно-служебные документы (постановления, планы, сводки, рапорты, справки и др.), а также иные документы (письменные поручения следователя, указания прокурора о проведении в рамках ДОУ ОРМ и др.) приобщают к делу, систематизируют, подшивают и вносят во внутреннюю опись. Так как организация и тактика проведения ОРМ составляет государственную тайну (см. ст. 6 ФЗ об ОРД и п. 4 ст. 5 Закона о государственной тайне), материалы ДОУ получают определенный гриф секретности («Секретно» и др.), а доступ к ним возможен согласно правилам в рамках соблюдения режима секретности.
Все производство по ДОУ должно осуществляться оперативниками под контролем руководителя ОРО. Контроль реализуется в различных формах: путем утверждения постановления и планов, заслушивания исполнителей, проверки содержания оперативно-служебных документов, дачи указаний о направлении производства ДОУ и др. При уничтожении материалов ДОУ существо полученных сведений допускается переносить в соответствующую информационную систему. Информация хранится в ней и используется в порядке, который устанавливается для функционирования информационных систем.
Об уничтожении материалов ДОУ выносится, как правило, отдельное мотивированное постановление. Нецелесообразно уничтожать оперативно-служебные документы, которые отражают результаты ОРМ, проведенных на основании судебного решения. Понятие и основания для прекращения ДОУ. Прекращение ДОУ — это решение соответствующего руководителя ОРО прекратить производство того или иного ДОУ в связи с появлением предусмотренного ФЗ об ОРД для этого основания. В ч. 4 ст. 10 ФЗ об ОРД изложены предписания о двух основаниях (видах) прекращения ДОУ: 1) в случаях решения конкретных задач ОРД, предусмотренных ст. 2 ФЗ об ОРД, или 2) установления обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности решения этих задач.
Как правило, ДОУ прекращается при решении конкретных задач ОРД в случае:
Обстоятельствами, свидетельствующими об объективной невозможности решения задач ОРД, служит, как правило, получение достоверной информации о:
Принятие решения о прекращении ДОУ по любому из предусмотренных нормативными актами ОРО основанию подлежит оформлению посредством вынесения соответствующего постановления, которое должно быть утверждено руководителем, наделенным правом санкционировать заведение ДОУ.
Кроме того, в данном случае подлежит учету требование ч. 7 ст. 5 ФЗ об ОРД о хранении в течение года материалов на лиц, виновность которых в совершении преступления не доказана, об уничтожении этих материалов, отражающих результаты ОРМ, проведенных на основании судебного решения, об уведомлении об этом судьи.
Приложение. Инструкция о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд
Инструкция
о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд
1. Настоящая Инструкция определяет порядок представления оперативными подразделениями органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность*(1), результатов ОРД*(2) органу дознания, следователю или в суд при наличии в них достаточных данных, указывающих на признаки преступления, а также в порядке:
выполнения поручения дознавателя, органа дознания, следователя, судебного решения о проведении оперативно-розыскных мероприятий*(3) по уголовным делам и материалам проверки сообщений о преступлениях, находящимся в их производстве;
исполнения требования суда (судьи) о представлении документов по находящейся у него на рассмотрении жалобе лица, виновность которого в совершении преступления не доказана в установленном законом порядке и которое располагает фактами проведения в отношении его оперативно-розыскных мероприятий и полагает, что при этом были нарушены его права, о непредставлении или представлении не в полном объеме органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, сведений о полученной об этом лице информации в пределах, допускаемых требованиями конспирации и исключающих возможность разглашения государственной тайны;
исполнения требования суда (судьи) о представлении документов по уголовным делам, находящимся в его производстве, и по указанным в статье 15 Федерального закона от 29 апреля 2008 г. N 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства»*(4) судебным искам.
2. Установленный настоящей Инструкцией порядок представления результатов ОРД применяется при представлении результатов ОРД в соответствии с запросами международных правоохранительных организаций, правоохранительных органов иностранных государств.
3. Правовой основой представления результатов ОРД органу дознания, следователю или в суд (судье)*(5) являются Конституция Российской Федерации, Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федераций*(6), Федеральный закон от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», иные нормативные правовые акты, регулирующие отношения в сфере оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности, а также настоящая Инструкция.
4. Уполномоченным должностным лицам (органам) представляются результаты ОРД, которые соответствуют установленным настоящей Инструкцией требованиям и могут:
служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела;
быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, предусмотренных УПК РФ;
использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств.
5. В случаях необходимости привлечения к участию в производстве процессуальных действий лиц, внедренных (внедрявшихся) в организованные преступные группы, преступные сообщества (преступные организации), штатных негласных сотрудников органов, осуществляющих ОРД, а также лиц, оказывающих или оказывавших этим органам содействие на конфиденциальной основе, обеспечение их безопасности в условиях конспирации и конфиденциальности осуществляется в порядке, определяемом законодательными и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными правовыми актами органов, осуществляющих ОРД.
II. Представление результатов ОРД уполномоченным должностным лицам (органам)
6. Результаты ОРД представляются в виде рапорта об обнаружении признаков преступления или сообщения о результатах оперативно-розыскной деятельности*(7) (приложение N 1).
7. Рапорт об обнаружении признаков преступления составляется должностным лицом органа, осуществляющего ОРД, в соответствии со статьей 143 УПК РФ и регистрируется в порядке, установленном нормативными правовыми актами органов, осуществляющих ОРД.
8. Процедура представления результатов ОРД в виде сообщения (рапорта) осуществляется в соответствии с правилами, установленными пунктами 8-14 настоящей Инструкции, и включает в себя:
рассмотрение вопроса о необходимости рассекречивания сведений, составляющих государственную тайну, содержащихся в представляемых результатах ОРД, и их носителей;
оформление необходимых документов и фактическую передачу результатов ОРД.
9. Представление результатов ОРД уполномоченным должностным лицам (органам) для осуществления проверки и принятия процессуального решения в порядке статей 144 и 145 УПК РФ, а также для приобщения к уголовному делу осуществляется на основании постановления (приложение N 2) руководителя органа (подразделения), осуществляющего ОРД (начальника или его заместителя).
10. При представлении уполномоченным должностным лицам (органам) результатов ОРД, полученных при проведении проверочной закупки или контролируемой поставки предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, а также оперативного эксперимента или оперативного внедрения, к ним прилагается постановление руководителя органа, осуществляющего ОРД (начальника или его заместителя), о проведении данного ОРМ.
Копии указанных постановлений органа, осуществляющего ОРД, подлежат хранению в материалах дела оперативного учета, материалах оперативной проверки либо, в случае их отсутствия, приобщаются к материалам номенклатурного (литерного) дела.
11. Если в результате проведения проверочной закупки не удалось задокументировать подготавливаемое, совершаемое или совершенное противоправное деяние, то ее результаты приобщаются к материалам повторной проверочной закупки или к другим материалам ОРМ, содержащим признаки преступления, которые представляются уполномоченным должностным лицам (органам) в порядке, установленном настоящей Инструкцией.
12. В случае представления уполномоченным должностным лицам (органам) результатов ОРД, полученных при проведении ОРМ, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также право на неприкосновенность жилища, к ним прилагаются копии судебных решений о проведении ОРМ.
13. Представление результатов ОРД, содержащих сведения об организации и тактике проведения оперативно-поисковых и оперативно-технических мероприятий, используемых при их проведении технических средствах, о штатных негласных сотрудниках оперативно-технических и оперативно-поисковых подразделений, должно в обязательном порядке согласовываться с исполнителями соответствующих мероприятий и осуществляться в соответствии с требованиями, предъявляемыми к обращению со сведениями, составляющими государственную тайну.
14. При необходимости рассекречивания сведений, содержащихся в материалах, отражающих результаты ОРД, руководителем органа, осуществляющего ОРД (начальником или его заместителем), выносится постановление о рассекречивании сведений, составляющих государственную тайну, и их носителей (приложение N 3).
В иных случаях результаты ОРД, содержащие сведения, составляющие государственную тайну, представляются в соответствии с установленным порядком ведения секретного делопроизводства.
15. Способ фактической передачи результатов ОРД уполномоченному должностному лицу (органу) (пересылка по почте, передача нарочным и другие способы) избираются органом, осуществляющим ОРД, в каждом конкретном случае с учетом требований нормативных правовых актов, регулирующих организацию делопроизводства.
16. К документам, указанным в пункте 6 настоящей Инструкции, прилагаются (при наличии) полученные (выполненные) при проведении ОРМ материалы фото- и киносъёмки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации, а также материальные объекты, которые в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством могут быть признаны вещественными доказательствами*(8).
При этом информация о времени, месте и обстоятельствах получения прилагаемых материалов, документов и иных объектов, полученных при проведении ОРМ, должна быть отражена в сообщении (рапорте).
В случае необходимости описание индивидуальных признаков указанных материалов, документов и иных объектов может быть изложено в отдельном приложении к сообщению (рапорту).
17. Органом, осуществляющим ОРД, при подготовке и оформлении для передачи уполномоченным должностным лицам (органам) материалов, документов и иных объектов, полученных при проведении ОРМ, должны быть приняты необходимые меры по их сохранности и целостности (защита от деформации, размагничивания, обесцвечивания, стирания и другие). При представлении фонограммы к ней прилагается бумажный носитель записи переговоров.
Допускается представление материалов, документов и иных объектов, полученных при проведении ОРМ, в копиях (выписках), в том числе с переносом наиболее важных частей (разговоров, сюжетов) на единый носитель, о чем обязательно указывается в сообщении (рапорте) и на бумажном носителе записи переговоров. В этом случае оригиналы материалов, документов и иных объектов, полученных при проведении ОРМ, если они не были в дальнейшем истребованы уполномоченным должностным лицом (органом) хранятся в органе, осуществившем ОРМ, до завершения судебного разбирательства и вступления приговора в законную силу либо до прекращения уголовного дела (уголовного преследования).
III. Требования, предъявляемые к результатам ОРД, представляемым уполномоченным должностным лицам (органам)
18. Результаты ОРД, представляемые для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, должны содержать достаточные данные, указывающие на признаки преступления, а именно: сведения о том, где, когда, какие признаки и какого именно преступления обнаружены; при каких обстоятельствах имело место их обнаружение; сведения о лице (лицах), его совершившем (если они известны), и очевидцах преступления (если они известны); о местонахождении предметов и документов, которые могут быть признаны вещественными доказательствами по уголовному делу; о любых других фактах и обстоятельствах, имеющих значение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.
19. Результаты ОРД, представляемые для подготовки и осуществления процессуальных действий, должны содержать сведения (при установлении таковых) о местонахождении лиц, скрывающихся от органов предварительного расследования и суда; о лицах, которым известны обстоятельства и факты, имеющие значение для уголовного дела; о возможных источниках доказательств; о местонахождении предметов и документов, которые могут быть признаны вещественными доказательствами по уголовному делу; о других фактах и обстоятельствах, позволяющих определить объем и последовательность проведения процессуальных действий, выбрать наиболее эффективную тактику их производства, выработать оптимальную методику расследования по конкретному уголовному делу.
20. Результаты ОРД, представляемые для использования в доказывании по уголовным делам, должны позволять формировать доказательства, удовлетворяющие требованиям уголовно-процессуального законодательства, предъявляемым к доказательствам в целом, к соответствующим видам доказательств; содержать сведения, имеющие значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, указания на ОРМ, при проведении которых получены предполагаемые доказательства, а также данные, позволяющие проверить в условиях уголовного судопроизводства доказательства, сформированные на их основе.
*(2) В соответствии с подпунктом 36.1 статьи 5 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации под результатами ОРД понимаются сведения, полученные в соответствии с Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности», о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление и скрывшихся от органов дознания, следствия или суда.
*(4) Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 18, ст. 1940.
Дело оперативного учета в оперативно-розыскной деятельности
Под делом оперативного учета понимается предусмотренная Федеральным Законом об ОРД форма концентрации материалов оперативно-служебного документирования в целях собирания, накопления, систематизации и анализа фактических данных (информации), проверки и оценки итогов оперативно-розыскной деятельности, а также принятия на их основе соответствующего решения должностными лицами оперативно-розыскного органа.
Таким образом, дело оперативного учета служит способом обобщения полученных (получаемых) в ходе оперативно-розыскных мероприятий сведений. Законодатель особо оговорил, что факт заведения дела оперативного учета не является основанием для ограничения конституционных прав и свобод, а также законных интересов человека и гражданина (ч. 3 ст. 10 Федерального Закона об ОРД). Включением данного указания в Федеральный Закон об ОРД обращено внимание правоприманителей на то, что согласно Конституции РФ (ст. 23 и ст. 25) ограничение прав и свобод человека и гражданина допустимо только при наличии судебного решения и в случаях, указанных в федеральном законе. На это же обратил внимание и Конституционный Суд РФ. В своем определении он установил, что заведение дела оперативного учета не дает оснований проводить ОРМ, ограничивающие конституционные права граждан, с нарушением требований Конституции и федерального закона.
Дело оперативного учета следует отличать от уголовного дела. Среди многих отличий выделим два:
1) наличие дела оперативного учета не влечет каких-либо юридически значимых последствий для проходящих по нему лиц;
2) заведение дела оперативного учета не связано с возможностью совершать (не совершать) предусмотренные Федеральным Законом об ОРД ОРМ.
В соответствии с ч. 5 ст. 10 Федерального Закона об ОРД перечень дел оперативного учета (виды дел) определяются в нормативных правовых актах органов, осуществляющих ОРД. Несмотря на закрытый в основном характер дела оперативного учета, известны общие открытые требования, которые предъявляют к их классификации. Так, перечень дела оперативного учета формируют в зависимости от определений стадий оперативно-розыскного процесса.
В данной связи различают:
Заведение дела оперативного учета – это практически реализованное решение должностного лица оперативно-розыскного органа (соответствующего руководителя) начать производство того или иного дела оперативного учета. Единственным должностным лицом, которое может его завести, является руководитель оперативного подразделения (перечни этих руководителей изложены в нормативных актах соответствующих оперативно-розыскных органов).
Отметим, что законодатель не связывает напрямую факт заведения дела оперативного учета с возможностью подготовки и проведения какого-либо ОРМ. Тем не менее, оперативно-розыскная практика свидетельствует, что отдельные ОРМ, которые требуют значительных организационных усилий (например, контролируемая поставка, оперативный эксперимент), проводятся, как правило, в рамках дела оперативного учета. Другие же (например, наблюдение, опрос, отожествление личности), наоборот, могут послужить средством получения информации, содержащий основания для заведения дела оперативного учета.
Заведение дела оперативного учета определенного вида (оперативной проверки, оперативного розыска и др.) имеет и иное значение – оно свидетельствует, во-первых, о начале оперативно-розыскного процесса (путем заведения оперативной проверки) и, во-вторых, о переходе рассмотрения оперативно значимой информации из одной стадии оперативно-розыскного процесса – в другую (например, преобразовании дела оперативной проверки в дело оперативной разработки).
По существу, эти основания совпадают с некоторыми основаниями для проведения ОРМ. Так, дело оперативного учета может быть заведено только при наличии оснований, предусмотренных п. 1 – 6 ч. 1 ст. 7 Федерального Закона об ОРД.
1) признаках подготавливаемого. Совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достоверных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;
2) события или действия, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России;
3) лица, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;
4) лицах, без вести пропавших, и обнаружении неопознанных трупов;
С учетом того, что законодатель не сделал специальной оговорки о закрытом (исключительном) перечне оснований для заведения дела оперативного учета, допустимого конкретизировать такие основания, указанные в п. 1 – 6 ч.1 ст. 7 Федерального Закона об ОРД, в нормативных актах оперативно-розыскных органов, что и происходит на практике. Это правомерно также потому, что дело оперативного учета есть лишь одна из форм организации ОРД, а согласно ч. 2 ст. 4 Федерального Закона об ОРД органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, полномочны издавать нормативный акты, регламентирующие именно организацию проведения оперативно-розыскных мероприятий.
Важнейшим условием при этом является недопустимость расширений оснований для заведения дела оперативного учета, предусмотренных п. 1 – 6 ч. 1 ст. 7 Федерального Закона об ОРД. В нормативных актах оперативно-розыскных органов можно только их конкретизировать, исходя из специфики работы.
В соответствии с ч. 2 ст. 10 Федерального Закона об ОРД различают три цели:
1) собирание и систематизация сведений;
2) проверка и оценка результатов оперативно-розыскной деятельности;
3) принятие на их основе соответствующих решений оперативно-розыскными органами.
49. Разработка в оперативно-розыскном процессе. УЧ СТР 457
50. Комплексные оперативно-профилактические операции по борьбе с незаконным оборотом наркотиков.
ОПО по борьбе с незаконным оборотом наркотиков – одна из форм реагирования правоохранительных органов РФ (субъектов ОРД) на наиболее существенные негативные изменения наркоситуации в приграничных субъектах РФ и транспортной инфраструктуре. КОПО представляет собой систему скоординированных ОРМ и профилактических мероприятий, проводимых по общему плану различными ведомствами, направленными на борьбу с контрабандой наркотиков и другими видами наркопреступности.
Координатором таких КОПО в России является ФСКН.
КОПО «Канал»
Эта операция характеризуется:
– масштабностью – в ходе операции отрабатываются большие территории, транспортные коммуникации, протяженные участки границ в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, в том числе совершаемых ОПФ, располагающими межрегиональными и межнациональными связями, изъятия из незаконного оборота наркотических средств;
– изъятием из незаконного оборота значительного количества наркотических средств и прекурсоров;
– международным характером – как правило, в данной КОПО участвуют компетентные органы двух государств и более;
– тесным взаимодействием антинаркотических подразделений правоохранительных органов и специальных служб РФ и других стран – участников КОПО;
– совокупностью различных организационных мероприятий, ведущих к достижению поставленных целей;
– оперативностью и наступательностью, быстротой и непрерывностью проведения операции, активностью ее участников;
– высоким уровнем координации, согласованностью использования сил и средств субъектов КОПО;
– целевым проведением акций общей и индивидуальной профилактики;
– плановостью, осуществлением мероприятий на основе общего плана с детальной регламентацией действий участников и под руководством специально создаваемого временного органа оперативного управления (штаба) КОПО.
Планирование и руководство КОПО – достаточно сложный процесс, связанный с организацией совместной деятельности большого количества участников, наделенных различными полномочиями и осуществляющих различные функции.
Предварительное планирование проводимых мероприятий способствует четкой расстановке сил и средств по оперативному перекрытию возможных маршрутов наркоконтрабанды и исключает лишние (дублирующие) действия ее участников. Единое руководство КОПО осуществляется исходя из складывающейся в конкретное время оперативной обстановки и направлено на своевременное реагирование при ее изменении.
При планировании учитываются:
– предложения руководителей заинтересованных министерств и ведомств сопредельных государств – участников КОПО;
– анализ обстановки, связанной с наркотиками, в конкретном регионе, в том числе с увеличением фактов контрабандного перемещения наркотиков через границу;
– наличие данных о возможной крупной контрабандной поставке наркотиков в РФ или сопредельное государство.
Имеющиеся в регионах типовые планы содержат в себе уже детализированный вариант решения всех основных организационных, тактических и правовых вопросов.
Разработка плана для конкретного органа осуществляется с учетом местных условий, характерных именно для данного региона, направлений и объектов.
Определяется необходимость временных (дополнительных) постов, пикетов, заслонов, групп, места их размещения и т.д.
Разработка новых или уточнение имеющихся планов возлагается на межведомственные рабочие группы, которые согласуют их со всеми службами и подразделениями – участниками КОПО.
В период подготовки КОПО организуется и проводится рабочая встреча с соответствующим руководителем подразделения государства – участника операции (при проведении двусторонних КОПО). В ходе встречи осуществляется обмен информацией в отношении лиц, подозреваемых в причастности к незаконному обороту наркотиков, с межрегиональными и международными связями, происходит предварительное согласование расстановки сил и средств, уточняются вопросы возможного проведения международных контролируемых поставок наркотиков, отрабатывается схема поддержания непрерывного взаимодействия и связи и т.д.
Принятие решения осуществляется на межведомственном совещании с участием руководителей всех взаимодействующих подразделений и служб, что позволяет уточнить предложения руководителей всех задействованных служб, решить вопросы дальнейшей организации подготовки к проведению операции, в частности вопрос о создании координационного штаба (группы), который и будет руководить ходом операции.
В координационный штаб (группу) КОПО включаются руководители взаимодействующих подразделений. На штаб возлагаются организация исполнения решений, слежение за действиями участников операции и обстановкой, выработка проектов частных решений и корректирующих оперативных решений, организация контроля, а также сбора, обработки и передачи информации, решений и распоряжений, непрерывное поддержание взаимодействия с сопредельными приграничными ОРО государств – участников операции.
Основные способы, направления и тактические приемы осуществления мероприятий по перекрытию каналов контрабанды наркотических средств детально указаны в типовых планах операции и составляют государственную тайну.
Поскольку операция носит масштабный характер и проводится при участии различных служб нескольких государств, в процессе ее осуществления могут быть предусмотрены различные мероприятия, перечень которых обусловливается целями операции и предусмотрен национальным законодательством.
При этом каждое из мероприятий не только имеет свои особенности организационного и тактического характера, но и включает в себя различные аспекты правоприменительной деятельности (оперативно-розыскной, профилактический, административный, уголовно-процессуальный и т.д.).
Любой из них имеет самостоятельное значение и может проводиться вне операции для решения каких-либо задач по линиям работы отдельных ОРО.
ОРО взаимодействующих органов на основе имеющейся информации в отношении физических и юридических лиц, подозреваемых или причастных к незаконному обороту наркотиков, активизируют проведение в отношении их ОРМ, при необходимости реализуют материалы ДОУ, организуют проведение международных и внутренних (межрегиональных) контролируемых поставок наркотиков.
Реализация КОПО в формате международных организаций (СНГ, ОДКБ) способствовала повышению их уровня.
Так, в соответствии с решением глав государств – членов ОДКБ в сентябре и ноябре 2004 г. проведено два этапа комплексной оперативно-профилактической операции «Канал-2004» по выявлению и блокированию маршрутов нелегальной транспортировки наркотиков и прекурсоров по так называемому северному маршруту (Афганистан – Центральная Азия – Россия – Европа) и в регионах, непосредственно примыкающих к Афганистану.
КОПО «Мак»
Основные принципы ежегодно проводимой операции «Мак» были разработаны еще в МВД СССР. Аналогичные акции, зачастую с таким же условным наименованием, проводятся фактически во всех государствах, расположенных на постсоветском пространстве.
Сроки и объем КОПО «Мак» ежегодно определяются метеорологическими условиями года, обусловливающими скорость развития наркотикосодержащих растений, и специфическими условиями региона, где проводятся намеченные мероприятия.
Основные цели операции:
– предупреждение, выявление и ликвидация незаконных посевов мака, конопли и других наркотикосодержащих растений;
– организация уничтожения дикорастущих наркотикосодержащих растений и блокирование доступа заготовителей к местам их произрастания, хранения и переработки, укрепление взаимодействия по решению данных вопросов с заинтересованными министерствами и ведомствами;
– перекрытие каналов незаконной транспортировки наркотических средств, задержание и изобличение перевозчиков и сбытчиков наркотиков;
– выявление и устранение причин и условий, способствующих незаконному распространению наркотиков растительного происхождения;
– сбор, обобщение и внедрение в практику передового отечественного и зарубежного опыта по пресечению фактов незаконного распространения наркотиков растительного происхождения, дальнейшее совершенствование деятельности компетентных органов в этом направлении.
КОПО «Мак» проводится в три этапа.
I. Подготовительный (организационный) этап. Порядок проведения операции определяется специальным приказом (указанием, распоряжением) руководителя компетентного органа. На основе анализа наркоситуации формулируются цели и задачи, сроки начала и окончания операции, основные этапы ее проведения и мероприятия, производится расчет сил и средств, определяется порядок взаимодействия и обмена информацией со структурами, участвующими в операции.
В операции могут быть задействованы подразделения внутренних войск МВД России и Вооруженные Силы России, дислоцирующиеся в наркоопасных регионах.
На этом этапе согласовывается дислокация постов и заслонов, определяются зоны деятельности оперативно-поисковых и следственных групп, порядок проведения совместных действий и обмена оперативной информацией.
Разрабатываются схемы совместных досмотровых мер.
На местах определяются государственные посевные площади конопли и предприятия, занимающиеся ее производством и переработкой, земельные участки, где возможно незаконное культивирование наркотикосодержащих растений, и очаги дикорастущей конопли, на которых производится заготовка наркосырья наркоманами. Организуются сбор и проверка информации о лицах, обоснованно подозреваемых в причастности к незаконному обороту наркотиков.
В отношении этой категории лиц проводятся необходимые проверочные мероприятия. Составляется план операции, который обеспечивает четкую организацию работы ОРО, других служб и подразделений уполномоченных органов. В плане учитываются функции и компетенция служб и ведомств с тем, чтобы эффективнее использовать их оперативно-служебный потенциал.
Одна из основных задач сотрудников данных подразделений – оперативно-розыскное обеспечение КОПО.
В целях надлежащей организации мер по обеспечению охраны государственных посевов наркотикосодержащих растений, мест переработки, хранения и реализации урожая наркокультур, полного уничтожения пожнивных остатков и выявленных очагов произрастания дикорастущей конопли в региональные органы государственной власти вносятся на рассмотрение соответствующие предложения.
О проводимой операции информируются правоохранительные органы сопредельных зарубежных государств, им направляется информация о заготовителях, перевозчиках и сбытчиках наркотиков, располагающих международными связями, вносятся предложения о проведении рабочих встреч для определения совместной тактики действий по перекрытию каналов распространения наркотиков и разоблачению лиц, причастных к их международному незаконному обороту.
II. Этап выявления и уничтожения незаконных посевов и дикорастущих наркотикосодержащих растений. В ходе проведения второго этапа КОПО «Мак» компетентные органы осуществляют оперативную отработку населенных пунктов и административных участков на предмет обнаружения и ликвидации незаконных посевов и зарослей дикорастущих наркотикосодержащих растений, сбор, проверку и реализацию информации в отношении сеятелей и заготовителей наркосырья.
Сотрудники правоохранительных структур совместно с представителями местного органа исполнительной власти в области сельского хозяйства осуществляют осмотр государственных посевов конопли, мест ее переработки, хранения и реализации готовой продукции на предмет принятия своевременных мер по обеспечению ее сохранности. Организуется работа поисковых групп, выставление постов и заслонов, расположенных в местах возможного сбора наркотикосодержащих растений и на маршрутах незаконных перевозок наркосырья.
Сбор информации о сеятелях и заготовителях наркосырья осуществляется с помощью административно-правовых и оперативно-розыскных средств и методов.
III. Этап перекрытия каналов поступления наркотиков в незаконный оборот. Основные задачи третьего этапа КОПО «Мак»:
а) осуществление ОРМ на каналах транспортировки наркотиков с мест их заготовки и временного хранения;
б) выставление постов и заслонов на путях их интенсивного перемещения;
в) организация досмотровых мероприятий.
Учитывая межрегиональные связи крупных сбытчиков и перевозчиков наркотиков, специфику и сезонность заготовки наркотического сырья, необходимость фиксации их действий в короткий срок пребывания в том или ином пункте, становится очевидным, что эффективность проводимых мероприятий во многом зависит от хорошо налаженного взаимодействия субъектов операции.
Взаимодействие организуется на основе постоянного обмена оперативно-розыскной информацией о лицах, причастных к незаконному обороту наркотиков, и намечаемых ОРМ в отношении их. Такой подход позволяет успешно задокументировать преступную деятельность заготовителя, перевозчика и сбытчика наркотиков. При этом максимально используются весь комплекс ОРМ и возможности служебно-розыскных собак, натренированных на отыскание наркотиков, а также иные специальные средства.
КОПО «Допинг»
Данная КОПО по своей организации и сути близка к операции «Мак». Ее цель – проведение комплекса проверочных мероприятий, направленных на выявление и пресечение утечки наркотических средств и сильнодействующих веществ, находящихся в легальном обороте, на объектах, где эти препараты производятся, хранятся, перевозятся, реализуются и используются.
51. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании.
Результаты оперативно- розыскной деятельности – это сведения, полученные в соответствии с Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности», о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступления и скрывшихся от органов дознания, следствия, суда.
В соответствии с Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности» результаты оперативно- розыскной деятельности могут быть представлены в орган дознания, следователю и суд, а также использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положением УПК, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств (ст.11).
Использование результатов оперативно- розыскной деятельности практически необходимо при расследовании наиболее тяжких преступлений — заказные убийства, наркобизнес и др. Оперативно-розыскная деятельность по своему характеру, по особенностям мероприятий, ограниченности прав лиц, в отношении которых такие мероприятия проводятся, отсутствию гарантии, имеющейся для граждан в уголовно-процессуальной деятельности, могут приводить к нарушению или ограничению прав граждан.
Для использования результатов оперативно- розыскной деятельности в доказывании необходимо, прежде всего, точное исполнение предусмотренных законом и подзаконными актами правил проведения оперативно- розыскных мероприятий.
Порядок представления результатов оперативно- розыскной деятельности указанным органом регулируется «Инструкциейо порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд», утвержденной совместным Приказом Министерства внутренних дел Российской Федерации, Федеральной службой безопасности Российской от 17 апреля 2007г. № 368/185/164/481/32/184/97/147 (далее – Инструкция).
В соответствии с Инструкцией результаты оперативно- розыскной деятельности должны содержать сведения, имеющие значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, указания на источник получения предполагаемых доказательств или предмета, который может стать доказательством, а также данные, позволяющие проверить в условиях судопроизводства доказательства, сформированные на их основе. Поэтому для использования результатов оперативно- розыскной деятельности, как это следует из ст. 89 УПК РФ, необходимо установить, соблюдены ли установленные Законом «Об оперативно- розыскной деятельности» правила проведения оперативно- розыскных мероприятий.
Далее устанавливается, кем были обнаружены и представлены предметы, которые могут стать вышеназванным доказательством, или сообщены сведения о лицах, которые могут быть вызваны для допроса в качестве свидетелей. После приобщения предметов в качестве доказательств, допроса лиц в качестве свидетелей по правилам УПК РФ они становятся доказательствами по делу. Могут быть использованы такие материалы, как аудиозаписи телефонных переговоров, видеозаписи или фотографии, однако должно быть установлено, кем, когда, при каких обстоятельствах эти материалы получены. С этой целью может быть допрошено лицо, производившее эти записи или фотографирование. На основе данных видео- и аудиозаписей в уголовном процессе может быть сформировано вещественно доказательство. В этих целях видео- и аудиозапись должна быть осмотрена следователем с участием понятых и применением соответствующих технических средств. После осмотра должно быть принято решение о признании пленки вещественным доказательством и ее приобщении к делу в качестве такового. Этим решением завершается формирование вещественного доказательства в процессуальных рамках.
Результаты оперативно- розыскной деятельности представляются в уголовный процесс по инициативе органов, осуществляющих ОРД, либо при выполнении поручения органов расследования, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве.
При использовании в доказывании результатов ОРД следует учитывать, что сами по себе результаты оперативно-розыскной деятельности доказательствами в уголовно-процессуальном смысле не являются. Их нужно рассматривать только в качестве основы, на которой в уголовной процессе могут быть сформированы доказательства.
52. Единство и различия оперативно-розыскной, разведывательной и контрразведывательной деятельности.
Как уже было отмечено, по своей сути ОРД носит разведывательно-поисковый характер, т.е. напрямую связана с проникновением в замыслы преступников, в их среду с целью получения необходимой информации о совершенных и готовящихся преступлениях.
Одновременно ОРД содержит элементы контрразведывательной деятельности, т.е. с помощью ОРМ, оперативно-розыскных средств и методов пресекает разведывательную и контрразведывательную деятельность организованных преступных формирований (ОПФ), террористических организаций и отдельных лиц, совершающих и подготавливающих преступления, находящихся в розыске за совершение преступлений, а также обеспечиваются защита государственной тайны и собственная безопасность субъектов ОРД.
Законодательное определение разведывательной деятельности содержится в ФЗ «О внешней разведке» в ст. 1, 2 и 5.
В ст. 1 внешняя разведка РФ определяется как совокупность специально создаваемых государством органов – органов внешней разведки РФ, является составной частью сил обеспечения безопасности РФ и призвана защищать безопасность личности, общества и государства от внешних угроз с использованием определенных указанным ФЗ методов и средств.
Согласно ст. 2 разведывательная деятельность осуществляется органами внешней разведки РФ посредством:
1) добывания и обработки информации о затрагивающих жизненно важные интересы РФ реальных и потенциальных возможностях, действиях, планах и намерениях иностранных государств, организаций и лиц (разведывательная информация);
2) оказания содействия в реализации мер, осуществляемых государством в интересах обеспечения безопасности РФ.
Необходимость осуществления разведывательной деятельности определяют в пределах своих полномочий Президент РФ и Федеральное Собрание, исходя из невозможности или нецелесообразности обеспечения безопасности РФ иными способами.
Статья 5 ФЗ «О внешней разведке» определяет цели разведывательной деятельности:
1) обеспечение Президента РФ, Федерального Собрания и Правительства РФ разведывательной информацией, необходимой им для принятия решений в политической, экономической, оборонной, научно-технической и экологической областях;
2) обеспечение условий, способствующих успешной реализации политики РФ в сфере безопасности;
3) содействие экономическому развитию, научно-техническому прогрессу страны и военно-техническому обеспечению безопасности РФ.
Разведывательная деятельность не может осуществляться для достижения антигуманных целей, а также для достижения целей, не предусмотренных настоящим ФЗ.
Статья 11 ФЗ «О внешней разведке» определяет сферы деятельности органов внешней разведки РФ, а фактически субъекты.
Разведывательная деятельность в пределах своих полномочий осуществляется:
Службой внешней разведки РФ – в политической, экономической, военно-стратегической, научно-технической и экологической сферах, в сфере шифрованной, засекреченной и иных видов специальной связи с использованием радиоэлектронных средств и методов за пределами РФ, а также в сфере обеспечения безопасности учреждений РФ, находящихся за пределами территории РФ, и командированных за пределы территории РФ граждан РФ, имеющих по роду своей деятельности допуск к сведениям, составляющим государственную тайну;
органом внешней разведки Минобороны РФ – в военной, военно-политической, военно-технической, военно-экономической и экологической сферах.
Порядок проведения разведывательных мероприятий и порядок использования специальных методов и средств при осуществлении разведывательной деятельности устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области обеспечения безопасности.
Вышеуказанная в российском законодательстве разведывательная деятельность касается только внешней разведки. Что касается разведывательной деятельности на территории РФ, то она законодательно закреплена только в ФЗ «О внутренних войсках Министерства внутренних дел Российской Федерации». В ст. 8 указанного ФЗ отмечено, что внутренним войскам предоставляется право осуществлять мероприятия разведывательного характера в районах выполнения задач, возложенных на внутренние войска указанным ФЗ.
Организация и порядок деятельности органов управления разведкой и разведывательных военных частей (подразделений) внутренних войск при осуществлении мероприятий разведывательного характера определяются указанным ФЗ, Положением о разведке внутренних войск МВД России, Наставлением по разведке внутренних войск МВД России (имеют закрытый характер) и другими нормативными правовыми актами, утвержденными министром внутренних дел РФ.
а) наличие данных о признаках разведывательной и иной деятельности специальных служб и организаций иностранных государств, а также отдельных лиц, направленной на нанесение ущерба безопасности РФ;
б) необходимость обеспечения защиты сведений, составляющих государственную тайну;
г) необходимость обеспечения собственной безопасности.
Перечень оснований для осуществления КРД является исчерпывающим и может быть изменен или дополнен только ФЗ.
Соотношение функций разведки, КРД и ОРД у субъектов ОРД отражено в табл. 1.
С точки зрения уголовного судопроизводства КРД – это разновидность ОРД, т.е. в УПК ничего не говорится об использовании результатов ОРД в уголовном судопроизводстве, но регламентировано использование результатов ОРД.
Что касается внешней разведывательной деятельности, то она выходит за пределы ОРД, так как ОРД касается только сферы преступной деятельности, а внешнюю разведку интересуют явления более широкого порядка.
53. Межведомственное взаимодействие оперативно-розыскных органов.
Взаимодействие специализированных подразделений субъектов ОРД следует рассматривать в двух аспектах.
В широком смысле – это деловой контакт и слаженная работа различных ведомств в борьбе с преступностью:
– совместная деятельность по выработке стратегии этой борьбы. В частности, ее результаты должны быть использованы в разработке и координации исполнения федеральных программ по предупреждению и пресечению противоправной деятельности, в реализации решений Президента, Федерального Собрания и Правительства РФ по борьбе с преступностью, коррупцией и терроризмом;
– совместные совещания на разных уровнях, направленные на повышение оперативности взаимного информирования, включение сил обоих ведомств в мероприятия по оперативной проверке, разработке и проведению тактических операций;
– регулярный обмен опытом борьбы с преступностью, ознакомление с опытом спецслужб и криминальной полиции как сопредельных, так и иных государств;
– совместная разработка тактики с учетом масштабов, усложнения структур и системы отношений в среде организованной преступности;
– использование в борьбе с преступностью и коррупцией возможностей иных государственных органов, негосударственных предприятий;
– совместное принятие мер и внесение предложений об устранении условий, способствующих преступности, коррупци