график устранения замечаний образец
Приложение N 29. Форма «План мероприятий, направленных на устранение нарушений (недостатков), отраженных в акте проверки»
Приложение N 29
к Стандартам внутреннего контроля и внутреннего
аудита Федерального казначейства, применяемым
контрольно-аудиторскими подразделениями
при осуществлении контрольной и аудиторской
деятельности
Форма «План мероприятий, направленных на устранение нарушений (недостатков), отраженных в акте проверки»
План
мероприятий, направленных на устранение нарушений (недостатков), отраженных в акте проверки
_______________________________________________________________
(полное наименование объекта проверки)
_______________________________________________________________
(проверенный период)
(указывается вопрос Программы проверки, по результатам проверки которого установлены нарушения (недостатки)
Указания
по заполнению формы «План мероприятий, направленных на устранение нарушений (недостатков), отраженных в акте проверки»
1. В заголовочной части формы последовательно указываются:
полное наименование объектов проверки, в отношении которых проводится проверка;
2. Таблица формы заполняется в разбивке по вопросам Программы проверки, по результатам проверки которых установлены нарушения (недостатки), в том числе в части недостатков функционирования системы внутреннего контроля по соответствующим направлениям деятельности.
3. В графе 1 формы указывается порядковый номер запланированного мероприятия, направленного на устранение (предупреждение в дальнейшей деятельности) нарушения (недостатка), выявленного по результатам проверки соответствующего вопроса Программы проверки.
4. В графе 2 формы указывается краткое содержание нарушения (недостатка), отраженного в Указаниях.
5. В графе 3 формы указывается краткое содержание запланированного мероприятия, направленного на устранение (предупреждение в дальнейшей деятельности) нарушения (недостатка), отраженного в Указаниях.
6. В графе 4 формы указывается срок выполнения запланированного мероприятия, направленного на устранение (предупреждение в дальнейшей деятельности) нарушения (недостатка), отраженного в Указаниях.
7. В графе 5 формы указываются фамилия, инициалы и наименование должности ответственного исполнителя запланированного мероприятия, направленного на устранение (предупреждение в дальнейшей деятельности) нарушения (недостатка), отраженного в Указаниях.
Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Приказ об устранении нарушений, выявленных в ходе проверки
В результате проверки какого-либо учреждения или организации проверяющие органы им предоставляют заключение и/или предписание с перечнем всех недочетов, найденных в период проведения процедуры. После получения документа руководство учреждения должно принять меры для исправления всех ошибок. Тогда составляют приказ об устранении нарушений, выявленных в ходе проверки. Рассмотрим, что в нем нужно указать.
Коротко о проверках
Проводить проверки предпринимателей могут следующие органы надзора:
Кроме того, могут проводиться прокурорские проверки, полицейские, Роскомнадзором, Росздравнадзором и т.д. Цель проверки зависит от деятельности компании.
Проводятся и налоговые проверки. Их цель — разобраться, все ли налоги и сборы уплатил в бюджет налогоплательщик, правильно ли оформил необходимые документы, не утаивает ли свои доходы.
По итогам любой проверки сотрудники надзорного органа составляют акт проверки и предписание с требованием устранить нарушения, если таковые были найдены. Организация, в свою очередь, должна это выполнить в указанные сроки. Для этого и создается приказ с распределением зон ответственности между отдельными подразделениями или работниками.
Как составить документ
Унифицированной формы такой бумаги не существует, поэтому приказ составляют в свободной форме, используя структуру, характерную для данных документов.
Что должно быть в приказе:
В бюджетных учреждениях и крупных компаниях к приказу также прилагают план мероприятий по устранению нарушений. Его формируют в виде таблицы. Расписывают, какая норма законодательства была нарушена (она берется из предписания проверяющего органа), какие мероприятия по устранению необходимы, кто отвечает за ликвидацию нарушения и в какие сроки. При этом в самом приказе только указывают, что создается рабочая группа для устранения нарушений: отмечают должности и ФИО сотрудников, входящих в нее.
Образец
«24» ноября 2019 года
Об устранении нарушений, выявленных в ходе проверки ООО «Альфа» Государственной инспекции труда в Свердловской области
В целях устранения недостатков и нарушений, выявленных в ходе плановой выездной проверки ООО «Альфа» Государственной инспекции труда в Свердловской области, прошедшей с «12» ноября по «20» ноября 2019 года, указанных в акте проверки от «20» ноября 2019 года №123-П,
Генеральный директор: Орлов / А.В. Орлов
С приказом ознакомлены:
Сидоров / К.Е. Сидоров
Миронов / П.А. Миронов
Соколов / П.Р. Соколов
Загребин / В.В. Загребин
Акт устранения замечаний в строительстве
Если при приеме-сдаче произведенных строительных работ участники процедуры высказывают какие-либо замечания, информация о них вносится в специальный акт. После того, как все недоделки и недостатки, послужившие поводом к замечаниям, будут устранены, снова составляется подобный документ – уже фиксирующий факт их отсутствия.
Почему необходимо проверять строительные работы и объекты
Чтобы в ходе использования построенных, отремонтированных, отреставрированных зданий, сооружений и других объектов не возникало различного рода неприятных ситуаций, на каждом этапе строительства проводятся проверки.
В проверках участвуют специалисты, которые оценивают качество работ и материалов, ищут возможные дефекты, брак и неисправности. В случае их обнаружения они же оформляют акт и отслеживают исправление найденных нарушений.
Такой строгий контроль позволяет к моменту сдачи объекта в эксплуатацию уверенно говорить о том, что он построен с соблюдением всех правил и законодательно установленных норм.
В дальнейшем на основании актов, составляемых проверяющими, при выявлении некачественных элементов строительства, также можно будет установить виновных лиц – в этом случае это будут уже те, кто осуществлял приемку объекта и что называется, «недоглядел».
Кто проводит проверку строительных работ
Для проверки строительных работ отдельным приказом (распоряжением) руководства назначается особая комиссия. В ее состав входят несколько человек (как правило, не меньше двух): это могут быть представители заказчика, генерального подрядчика и подрядчика. По мере необходимости в комиссию могут быть включены и сторонние независимые эксперты (например, по требованию одной из организаций) и сотрудники надзорных ведомств.
Среди комиссии не лишним будет выделить председателя и рядовых членов.
Задача председателя – регламентировать проведение проверочных мероприятий и осуществлять контроль за процессом. Соответственно, на нем же лежит максимальная доля ответственности.
Все лица, участвующие в проверочных действиях, должны обладать специальными знаниями, нужными для того, чтобы оценить качество проведенных работ. В случае выявления каких-либо нарушений, все замечания фиксируются в отдельном акте и впоследствии устраняются. Для того, чтобы убедится в том, что все недоделки исправлены, комиссия по тому же алгоритму собирается снова и тщательно все проверяет. Если все в порядке, формируется акт об устранении замечаний в строительстве.
Следует отметить, что данный акт не является самостоятельным документом, а служит приложением к какому-либо договору: услуг, строительства, подряда и т.п.
Особенности формирования акта и общая информация
Если перед вами стоит задача по составлению акта об устранении замечаний, а вы не очень хорошо представляете себе, как именно его написать, воспользуйтесь расположенными ниже советами и посмотрите пример – на его основе у вас наверняка легко получиться составить собственный бланк.
Прежде, чем дать подробные сведения об этом конкретном акте, приведем некоторые общие данные.
К составлению акта следует относиться максимально внимательно, стараясь избегать любых неточностей, ошибок и исправлений. Тем более не надо вносить в акт непроверенную или заведомо ложную информацию – в дальнейшем это может сыграть плохую роль вплоть до разбирательств в судебной инстанции, наложения штрафных санкций и возбуждения уголовных производств.
Отчеты об устранении замечаний
Управление надзорной деятельности по Мензелинскому муниципальному району УНД ГУ МЧС России по РТ. Предписание №72/1/72 от 07.10.2013 г.
Срок исполнения по предписанию
исполнения по факту
Предусмотреть наружное противопожарное водоснабжение
Провести проверку качества огнезащитной обработки (пропитки) деревянных конструкций чердачного помещения здания с составлением акта проверки
Предусмотреть подачу светового и звукового сигналов о возникновении пожара на пульт подразделения пожарной охраны без участия работников объекта и (или) транслирующей этот сигнал организации
Управления Роспотребнадзора по РТ в г.Набережные Челны.
Предписание №3478 от 05.08.2013 г.
Срок исполнения по предписанию
исполнения по факту
Провести частичный ремонт :
— кабинет физиолечения (потолок)
— моечная (плитка по стене)
— сауна, прачечная (плитка по полу)
Проведение воды и канализации в процедурном кабинете
Оштукатурить и побелить складские помещения
Контроль за сроком анализа поступающих
Осмотр на педикулез и чесотку один раз в 7 дней
Журнал учета инфекционных заболеваний по установленной форме
Отбор суточных проб готовой продукции в достаточном объеме (не менее 100 г.)
Обеспечить проживающих питанием, соответствующим лечебным показаниям по химическому составу, пищевой ценности, набору продуктов
С 06.08.2013 и постоянно
Обеспечить емкости с рабочими растворами дезинфекционных средства, его концентрации, назначения, даты приготовления, предельного срока годности раствора
В производственных цехах столовой упорядочить хранение разделочного инвентаря
Обеспечить строгое соблюдение правил обработки яиц, используемых для приготовления блюд.
С 06.08.2013 и постоянно
Выполняется в срок
Обеспечить выполнение программы производственного контроля в полном объеме
Обеспечить соблюдение условий хранения особо скоропортящихся продуктов
С 06.08.2013 и постоянно
Выполняется в срок
Управление надзорной деятельности по Мензелинскому муниципальному району УНД ГУ МЧС России по РТ.
Предписание №7/1/7 от 09.01.2014 г.
Срок исполнения по предписанию
исполнения по факту
Заделать негорючими материалами, образовавшихся отверстий и зазоров в местах пересечения противопожарных преград различными инженерными коммуникациями (гараж)
Запретить стоянку транспортных средств в складских помещениях
Об устранении причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения от 26.02.2016 г. №59 о проведенных мероприятий:
План
по исполнению предписания № 364/01 Управления Федеральной службы по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека по РТ в ГАУСО “Мензелинский дом-интернат для престарелых и инвалидов”
Обязательные мероприятия по устранению выявленных нарушений законодательства Российской Федерации в сфере санитарно- эпидемиологического благополучия населения, в области зашиты прав потребителей и законодательства о техническом регулировании
Проведение внутренней отделки помещений в соответствии санитарно-эпидемиологическим требованиям, ремонт плитки в холле медицинского блока, на стенах процедурного кабинета и дезинфекционной камеры.
Проведение инженерно-технических мероприятий, препятствующие доступу грызунов в помещения и исключающие грызунопроницаемость в помещениях: в сан. узле на 2 этаже и в банно-прачечном комплексе в месте прохождения отопительных труб заделать отверстия, ремонт балконной дверь на 2 этаже и входной двери в банно-прачечном комплексе.
Ремонт холодильника для хранения лекарственных препаратов в процедурном кабинете медицинского блока.
Оборудование кабинета приема медицинского блока медицинской мебелью
Создание условий для сортировки грязного белья
Строительство приемно-карантинного отделения
Оборудование туалетной комнаты на 3 этаже шкафом для хранения уборочного инвентаря
Оборудование цеха (участка) для приготовления холодных блюд ( салатов) отдельно от овощного цеха.
Обеспечение объемно-планировочным решением помещений пищеблока поточностью технологических процессов, исключающих встречные потоки сырья, и готовой продукции ( исключение доставки овощей в овощной цех через горячий цех)
Оформление инструкции о правилах мытья посуды и инвентаря, в моечной столовой, кухонной посуды пищеблока
Осуществление эксплуатации бактерицидного облучателя в строгом соответствии с требованиями, указанными в паспорте и инструкции по эксплуатации
Обеспечение обследования на патогенный стафилококк повара Хаматовой Х.М.
Обязательные мероприятия по устранению выявленных нарушений законодательства Российской Федерации
Дать заявку на установку извещателя АСТРА 321
Установить систему контроля доступа
Запланировано до 31.03.2019
Об устранении нарушений бюджетного законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов, регулирующих бюджетные правоотношения в отношении ГАУСО «Мензелинский дом-интернат для престарелых и инвалидов»
Расходы по субсидиям на иные цели отражены в составе по субсидиям на выполнение гос.задания и не отражены дебиторской задолженностью
Нарушение в денежном выражении
Дата (период) совершения нарушения
Нарушенные положения нормативных правовых актов и иных документов, являющихся правовым основанием предоставления бюджетных средств (со ссылками на соответствующие пункты, части, статьи)
Инструкция о порядке составления, представления годовой, квартальной бухгалтерской отчетности государственных (муниципальных) бюджетных и автономных учреждений, утвержденной приказом Минфина
России от 25.03.2011 №33н
Перечень документов, подтверждающих нарушение
Отчет о финансовых результатах деятельности по состоянию 01.01.2019, Расчетные ведомости начисления заработной платы за 2018год
Принятые меры по устранению замечаний по предписанию
Данное нарушение принято к сведению и устранено.
Несвоевременное списание или продажа 2-х неиспользуемых автомобилей
Нарушение в денежном выражении
Дата (период) совершения нарушения
Нарушенные положения нормативных правовых актов и иных документов, являющихся правовым основанием предоставления бюджетных средств (со ссылками на соответствующие пункты, части,статьи)
Инструкция о порядке составления, представления годовой, квартальной, месячной отчетности об исполнении бюджетов бюджетной системы Российской Федерации, утвержденной приказом Минфина России от 28.12.2010 №191н статьи 11 и 13 Федерального закона «О бухгалтерском учете» №402-ФЗ от 06.12.2011 года
Перечень документов, подтверждающих нарушение
Балансы Учреждения по состоянию на 01.01.2017г., 01.01.2018г., 01.01.2019г
Принятые меры по устранению замечаний по предписанию
1.Автомобиль NissanTeana 2.3Luxury гос.номер Р 832РР 116 RUS,2006г.выпуска, пробег 231520 км, остаточная стоимость на 01.10.2019г. 171,4 тыс.руб.
В августе 2018 года была проведена оценка рыночной стоимости на сумму 131тыс.руб.,которую Министерство земельных и имущественных отношений не согласовало, т.к. у балансодержателя при реализации возникает убыток (1-30/14348 от 22.09.2018г.). Повторно оценку не проводили ввиду большой остаточной стоимости.
2.Автомобиль ГАЗ-32213гос.номер В 638КС 116RUS,
30.05.2019г. МТЗСЗ РТ подписан акт на списание данного транспортного средства, отправлен запрос (01-17/301 от 13.08.2019г.) в МЗИО на разрешение на списание с баланса. Вынесено решение о нецелесообразности списания данного транспортного средства и рекомендовано выставить на торги. 2.10.2019г. проведена оценка рыночной стоимости на сумму 81тыс.руб., готовятся документы для согласования цены с МЗИО и дальнейшей реализации путем проведения торгов.
Накладная на поступление товара не соответствует дате фактического поступления и оприходования товара
Нарушение в денежном выражении
Дата (период) совершения нарушения
08.08.2018г.- 18.01.2019 г.
Нарушенные положения нормативных правовых актов и иных документов, являющихся правовым основанием предоставления бюджетных средств (со ссылками на соответствующие пункты, части,статьи)
ст. 11 Федерального закона « О бухгалтерском учете» № 402-ФЗ от 06.12.2011 года
Перечень документов, подтверждающих нарушение
Платежное поручение № 96391 от 11.12.2018. счет-фактура БУ00704 от 15.11.2018 и Ж/О с поставщиками подрядчиками и оборотная ведомость по материальным запасам за январь 2019г.
Принятые меры по устранению замечаний по предписанию
Об устранении нарушений бюджетного законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов, регулирующих бюджетные правоотношения в отношении ГАУСО «Мензелинский дом-интернат для престарелых и инвалидов» по представлению прокуратры Мензелинского района РТ от 13.11.2019 №02-08-03-2019/266
Принятые меры по устранению замечаний по предписанию
Неэффективное использование бюджетных средств на сумму 20 тысяч 700 рублей. В балансе не отражалась дебиторская задолженность в сумме 8 тысяч 800 рублей.
Нарушение принято к сведению и устранено.
Нарушение требований Федерального закона от 06.12.2011 №402 «О бухгалтерском учете».
Заключен договор гражданско-правового характера с Вышенской Ж.Н., которая в соответствии с указанным договором оказывала услуги по покраске стен учреждения. В договоре не указано следующее: перечень работ, стоимость работ.
Нарушение принято к сведению и устранено.
На балансе учреждения имеется автомобиль марки: «NISSAN TEANA», который находится в неисправном состоянии, ремонт нецелесообразен.
Не приняты меры по списанию автомобиля «NISSAN TEANA», ГАЗ-32213.
1.Автомобиль NissanTeana 2.3Luxury гос.номер Р 832РР 116 RUS,2006г.выпуска, пробег 231520 км, остаточная стоимость на 01.10.2019г. 171,4 тыс.руб.
В августе 2018 года была проведена оценка рыночной стоимости на сумму 131тыс.руб., которую Министерство земельных и имущественных отношений не согласовало, т.к. у балансодержателя при реализации возникает убыток (1-30/14348 от 22.09.2018г.). Повторно оценку не проводили ввиду большой остаточной стоимости.
2.Автомобиль ГАЗ-32213гос.номер В 638КС 116RUS,
30.05.2019г. МТЗСЗ РТ подписан акт на списание данного транспортного средства, отправлен запрос (01-17/301 от 13.08.2019г.) в МЗИО на разрешение на списание с баланса. Вынесено решение о нецелесообразности списания данного транспортного средства и рекомендовано выставить на торги. 02.10.2019г. проведена оценка рыночной стоимости на сумму 81тыс.руб., которая согласована с Минземимуществом, заключен договор № 97 от 15.11.2019г. на проведение аукциона с ГБУ «РИК»,торги назначены на 19.12.2019г.
Между ГАУСО «Мензелинский дом-интернат для престарелых и инвалидов» и ФКУ «Исправительная колония №2 Управление Федеральной службы исполнения наказаний по Республики Татарстан» заключен договор на поставку товаров (подушек, полотенец». Между тем, указанный договор был исполнен не своевременно.
План по устранению выявленных нарушений
по представлению об устранении нарушений законодательства о социальной защите инвалидов в Российской Федерации
Прокуратуры Мензелинского района 06.03.2020 г. №02-08-03/46
Обязательные мероприятия по устранению выявленных нарушений
Приобретение информационных надписей, необходимые для обеспечения доступа инвалидов к объектам и услугам рельефно-точечным шрифтом Брайля.
по устранению нарушений согласно, Предписания № 661/24-ПВ от 20.03.2020 года должностного лица, уполномоченного осуществлять федеральный государственный
санитарно-эпидемиологический надзор, федеральный государственный надзор в областизащиты прав потребителей и государственный контроль (надзор) за соблюдениемтребований технических регламентов.
Обязательные мероприятия по устранению выявленных нарушений законодательства Российской Федерации в сфере санитарно-эпидемиологического благополучия населения, в области защиты прав потребителей и законодательства о техническом регулировании
Срок исполнения.
Ответственный за исполнение.
В жилых комнатах №29, 31, 43 провести ремонт потолков, в комнате №31 устранить следы подтеков, в комнате №15 отремонтировать плинтус на полу, в мужском туалете на 2-ом этаже на стенах провести ремонт облицовочной плитки.
В складском помещении для хранения средств гигиены (памперсы и др.), где также хранятся медицинские отходы класса Б провести косметический ремонт.
На пищеблоке раковины для мытья кухонной посуды оборудовать воздушными разрывами на 20 мм от входной воронки.
Старшая медицинская сестра
В журнале учета времени бактерицидной лампы по медицинскому блоку в паспортной части указать информацию площади помещения, в котором установлена бактерицидная лампа
Старшая медицинская сестра
Контейнеры для сбора твердых бытовых отходов своевременно, ежедневно освобождать от мусора, закрыть крышками.
Старшая медицинская сестра
Соблюдать технологию изготовления блюд.
Старшая медицинская сестра
Не допускать повторяемости блюд.
Старшая медицинская сестра
Не допускать использование разделочного инвентаря без маркировки.
Старшая медицинская сестра
Чистую кухонную посуду хранить на стеллажах на высоте не менее 0,5 м от пола.
Старшая медицинская сестра
Для обработки хлебного шкафа приобрести мерную емкость для изготовления 1%-го раствора уксуса.
Старшая медицинская сестра
Не допускать ошибок в ведении журнала бракеража сырой продукции, указывать фактический срок реализации пищевых продуктов с длинным сроком годности.
Старшая медицинская сестра
Своевременно заносить записи о смене белья в документацию.
Старшая медицинская сестра
Не допускать прием вновь поступающих подопечных без сведений о результатах лабораторных исследований на группу возбудителей кишечных инфекций, принятым без обследований подопечным провести лабораторные обследования.
Старшая медицинская сестра
Организовать проведение лабораторных исследований на легионеллы систем горячего и холодного водоснабжения в рамках производственного контроля.
Старшая медицинская сестра
Соблюдать режим дезинфекции санитарно-технического оборудования, резиновых ковриков в душевых,
Старшая медицинская сестра
План по устранению выявленных нарушений
по представлению Прокуратуры Мензелинского района 02-08-04/233 от 30.12.2020 г. «Об устранении нарушений законодательства о пожарной безопасности»
Обязательные мероприятия по устранению выявленных нарушений
Оформление письма в МТЗ СЗ РТ о выделении средств на оборудованию (оснащению) систем (средствами) оповещения о пожаре, в том числе с использованием персональных устройств со световыми, звуковыми и с вибрационными сигналами оповещений
по устранению нарушений согласно, Предписания № 1143/24 от 30.04.2021 года
должностного лица, уполномоченного осуществлять федеральный государственный
санитарно-эпидемиологический надзор, федеральный государственный надзор в области защиты прав потребителей и государственный контроль (надзор) за соблюдением требований технических регламентов
Обязательные мероприятия по устранению выявленных нарушений законодательства Российской Федерации в сфере санитарно-эпидемиологического благополучия населения, в области защиты прав потребителей и законодательства о техническом регулировании
Срок исполнения.
Ответственный за исполнение.
Провести ремонт стен, пола, потолка в помещении для временного хранения медицинских отходов.
В жилой комнате для проживания №16,провести косметический ремонт, устранить дефекты покрытия стен.
Установить моечную ванну для первичной обработке мяса птицы в мясо-рыбном цехе.
Строго соблюдать режимы обработки производственных столов 0,015% раствором дезинфицирующего средства «Хлорэксель»
Старшая медицинская сестра
Обеспечить поточность технологических процессов при поступлении сырья в мясо-рыбный цех.
Старшая медицинская сестра
Последнее обновление: 21 мая 2021 г., 07:59