выписка по счету депо образец
Как получить депозитарный отчёт
Выписку по счёту депо и (или) операций по счёту депо в формате PDF вы можете получить в разделе «Инвестиции». Вы также можете заказать оригинал отчёта на почтовый адрес, указанный в анкете при заключении депозитарно-брокерского договора.
Создайте поручение на получение отчёта
В главном меню слева выберите Инвестиции. На открывшейся странице нажмите кнопку Операции и выберите пункт Запрос отчёта.
Заполните форму
Заполните форму запроса, выберите необходимый тип отчёта. Для получения отчёта письмом с уведомлением установите флажок Заказанным письмом с уведомлением. Нажмите кнопку Создать.
Подпишите и отправьте в банк
Теперь проверьте, правильно ли вы заполнили форму, и подпишите поручение с помощью СМС-кода или токена. После этого не забудьте нажать кнопку Отправить в банк.
Ожидайте отчёт
После формирования отчёта или выписки по счёту депо вы можете скачать документ в разделе «Инвестиции», выбрав его из списка депозитарных поручений, либо в центре уведомлений. Напоминаем, что отчёт будет доступен для скачивания в течение 24 часов после его формирования. О доступности отчёта для скачивания вы дополнительно получите CMC-сообщение.
По истечении срока хранения файла повторно отправьте поручение на его формирование. Подробную информацию о тарифах депозитария вы найдёте на сайте банка.
СберБанк защищает персональные данные пользователей и обрабатывает Cookies только для персонализации сервисов. Запретить обработку Cookies можно в настройках Вашего браузера. Пожалуйста, ознакомьтесь с Условиями обработки персональных данных и Cookies.
Контактная информация
Коммуникации с клиентами
Сбербанк в социальных сетях
Приложения
© 1997—2021 ПАО Сбербанк.
Генеральная лицензия на осуществление банковских операций от 11 августа 2015 года. Регистрационный номер — 1481.
Выписка по счету депо образец
составления отчетности по форме 0420444 «Выписка по счету
депо депонента за период»
1. По показателю «Номер счета депо депонента» (строка 1) указывается номер счета депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.
По показателю «Наименование эмитента» (строка 2) указывается полное наименование эмитента ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.
По показателю «Код страны эмитента» (строка 4) указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) цифровой код страны, резидентом которой является эмитент ценной бумаги.
По показателю «Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг» (строка 6) в отношении эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентами-резидентами, указывается государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг. Для инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, зарегистрированных в Российской Федерации, указывается регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Для депозитарной расписки указывается номер государственной регистрации ценной бумаги, лежащей в основе депозитарной расписки. Для ипотечных сертификатов участия указывается номер регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием.
По показателю «Код ISIN ценной бумаги» (строка 7) указывается международный идентификационный код ценной бумаги. Для депозитарной расписки указывается международный идентификационный код депозитарной расписки.
По показателю «Номинальная стоимость ценной бумаги» (строка 8) указывается номинальная стоимость одной ценной бумаги. Номинальная стоимость ценной бумаги указывается в единицах валюты обязательства. Для ипотечного сертификата участия указывается размер ипотечного покрытия, обеспеченного ипотечным сертификатом участия.
По показателю «Код валюты ценной бумаги» (строка 9) указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно Общероссийскому классификатору валют (ОКВ).
По показателю «Вид счета депо, открытого депозитарием» (строка 10) указывается вид счета депо в соответствии с Положением Банка России от 13 ноября 2015 года N 503-П «О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2015 года N 40137, 10 декабря 2018 года N 52946, открытого депоненту, сведения о котором запрашиваются Банком России.
По показателю «Наименование паевого инвестиционного фонда» (строка 11) указывается наименование паевого инвестиционного фонда, паи которого учитываются на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.
По показателю «Наименование управляющей компании» (строка 12) указывается полное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда, паи которого учитываются на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.
По показателю «ИНН или TIN управляющей компании» (строка 13) указывается ИНН (для резидентов), код Tax Identification Number или регистрационный номер в стране регистрации (для нерезидентов) управляющей компании паевого инвестиционного фонда, паи которого учитываются на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.
По показателю «Тип депонента» (строка 15) указывается тип депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России: физическое или юридическое лицо.
По показателю «ИНН депонента» (строка 17) указывается ИНН (для резидентов), код Tax Identification Number или регистрационный номер в стране регистрации (для нерезидентов) депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.
По показателю «ОГРН депонента» (строка 18) указывается ОГРН депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.
По показателю «Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами» (строка 20) указывается количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России, которые обременены обязательствами и (или) распоряжение которыми ограничено. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.
По показателю «Характер обременения» (строка 21) указываются характер обременения ценных бумаг и (или) основания для внесения записи об ограничении распоряжения ценными бумагами.
По показателю «Дата начала периода, за который сформирована справка» (строка 22) указывается дата начала периода, за который Банком России запрошена информация.
По показателю «Дата окончания периода, за который сформирована справка» (строка 23) указывается дата окончания периода, за который Банком России запрошена информация.
По показателю «Дата проведения операции» (строка 24) указывается дата проведения операции по счету депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.
По показателю «Время проведения операции» (строка 25) указывается время проведения операции по счету депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.
По показателю «Наименование операции» (строка 26) указывается наименование проведенной депозитарной операции.
По показателю «Номер корреспондирующего счета депо/лицевого счета» (строка 27) указывается номер счета, в корреспонденции с которым проведена операция.
По показателю «Количество ценных бумаг до проведения операции» (строка 28) указывается количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция, учитывавшихся на счете депо депонента до ее проведения. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.
По показателю «Количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция» (строка 29) указывается количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.
По показателю «Количество ценных бумаг после проведения операции» (строка 30) указывается количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция, учитывающихся на счете депо депонента после ее проведения. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.
По показателю «Наименование документа, послужившего основанием проведения операции» (строка 31) указывается наименование документа, на основании которого проведена операция по счету депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.
По показателю «Номер документа, послужившего основанием проведения операции» (строка 32) указывается присвоенный депозитарием номер документа, на основании которого проведена операция по счету депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.
По показателю «Дата поступления документа, послужившего основанием проведения операции» (строка 33) указывается дата поступления депозитарию документа, на основании которого проведена операция по счету депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.
По показателю «Тип депонента-контрагента» (строка 35) указывается тип депонента-контрагента: физическое или юридическое лицо.
По показателю «Примечание» (строка 39) указывается иная значимая по мнению предоставляющей ее организации информация.
Информация по перечисленным в настоящем пункте показателям раскрывается за период, установленный в соответствующем предписании (запросе) о представлении документов в Банк России, по каждому выпуску ценных бумаг, каждому депоненту, каждому депоненту-контрагенту по операции по счету депо депонента, по каждому инвестиционному фонду, по каждой операции по счету депо (лицевому счету) и по каждому счету депо.
По показателю «Исходящий номер предписания (запроса) Банка России» (строка 41) указывается исходящий номер предписания (запроса) о представлении документов в Банк России, на основании которого заполняются показатели отчетности по форме 0420444.
Отчетность по форме 0420443 «Выписка по счету депо депонента на дату» (Код формы по ОКУД 0420443)
Отчетность по форме 0420443
«Выписка по счету депо депонента на дату»
Код формы по ОКУД 0420443
Наименование группы аналитических признаков
Код показателя, группы аналитических признаков
Номер счета депо депонента
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор счета депо
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор счета депо
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор счета депо
Код страны эмитента
Общероссийский классификатор управленческой документации.
Основной государственный регистрационный номер.
Наименование группы аналитических признаков
Код показателя, группы аналитических признаков
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор счета депо
ИНН или TIN эмитента
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор счета депо
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор счета депо
Код ISIN ценной бумаги
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор счета депо
Номинальная стоимость ценной бумаги
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор счета депо
Код валюты ценной бумаги
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор счета депо
Вид счета депо, открытого депозитарием
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор счета депо
Наименование паевого инвестиционного фонда
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор счета депо
Наименование управляющей компании
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор счета депо
ИНН или TIN управляющей компании
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор счета депо
ОГРН управляющей компании
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор счета депо
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор счета депо
Полное наименование депонента
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор счета депо
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор счета депо
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор счета депо
Номер документа, удостоверяющего личность депонента
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор счета депо
Количество ценных бумаг
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор счета депо
Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор счета депо
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор счета депо
Дата, по состоянию на которую сформирована выписка/справка
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор счета депо
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор счета депо
Дата направления предписания (запроса) Банка России
Исходящий номер предписания (запроса) Банка России
Идентификационный номер налогоплательщика.
Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number).
Отчетность по форме 0420444 «Выписка по счету депо депонента за период» (Код формы по ОКУД 0420444)
Отчетность по форме 0420444
«Выписка по счету депо депонента за период»
Код формы по ОКУД 0420444
Наименование группы аналитических признаков
Код показателя, группы аналитических признаков
Номер счета депо депонента
Идентификатор депонента-контрагента по операции по счету депо депонента
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету
Идентификатор счета депо
Идентификатор депонента-контрагента по операции по счету депо депонента
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету
Идентификатор счета депо
Общероссийский классификатор управленческой документации.
Основной государственный регистрационный номер.
Наименование группы аналитических признаков
Код показателя, группы аналитических признаков
Идентификатор депонента-контрагента по операции по счету депо депонента
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету
Идентификатор счета депо
Код страны эмитента
Идентификатор депонента-контрагента по операции по счету депо депонента
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету
Идентификатор счета депо
ИНН или TIN эмитента
Идентификатор депонента-контрагента по операции по счету депо депонента
Идентификатор инвестиционного фонда
Идентификационный номер налогоплательщика.
Наименование группы аналитических признаков
Код показателя, группы аналитических признаков
Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету
Выписка по счету депо образец
Глава 12. Информационные операции
(п. 12.1 в ред. Указания Банка России от 28.11.2019 N 5334-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
12.2. В случаях, предусмотренных абзацами вторым и третьим пункта 7.5 настоящего Положения, отчет об операции по зачислению ценных бумаг на счет депо должен содержать указание на то, что ценные бумаги зачислены на счет депо в связи с их возвратом на лицевой счет или счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы.
12.3. Депозитарий представляет депоненту по его требованию отчеты об операциях по счетам депо, открытым депоненту, и (или) выписки по таким счетам депо в срок, определенный депозитарным договором.
12.4. Отчеты об операциях по счетам депо и выписки по счетам депо представляются в порядке и (или) в форме, которые определены депозитарным договором.
12.6. Информация о заложенных ценных бумагах представляется на основании запроса залогодержателя в соответствии с условиями депозитарного договора.
Сведения, которые должен содержать запрос залогодержателя, определяются условиями осуществления депозитарной деятельности.
12.7. Депозитарий вправе представлять следующую информацию о заложенных ценных бумагах:
количество ценных бумаг, право залога на которые зафиксировано по счетам депо в пользу залогодержателя, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем (последующем) залоге;
номер счета депо залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
сведения, позволяющие идентифицировать заложенные ценные бумаги;
идентифицирующие признаки договора о залоге;
иную информацию, запрашиваемую залогодержателем в отношении ценных бумаг, заложенных в его пользу.
12.8. Информация о заложенных ценных бумагах, представляемая депозитарием, должна содержать дату и время, на которые подтверждаются данные, полное наименование, адрес и телефон депозитария.
12.9. Информация о заложенных ценных бумагах представляется депозитарием не позднее чем через три рабочих дня после дня получения им запроса залогодержателя, если иной срок не предусмотрен условиями осуществления депозитарной деятельности.
12.10. Информация о депоненте, а также об операциях по его счету депо или о ценных бумагах на указанном счете представляется депозитарием иным лицам по письменному указанию такого депонента.